，天津Q420B角鋼經(jīng)銷商，證券期貨八條底線征求意見 明晰資管業(yè)務(wù)監(jiān)管邊界
2016-05-18 09:25:29來源：上海證券報(bào)
修訂版“八條底線”征求意見
進(jìn)一步明晰資管業(yè)務(wù)監(jiān)管邊界
⊙記者 李丹丹
記者從權(quán)威渠道獲悉，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則（修訂版征求意見稿）》（下稱“征求意見稿”）上周在部分機(jī)構(gòu)間征求意見，天津Q420B角鋼經(jīng)銷商最新價(jià)格走勢(shì)。
征求意見稿在原《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則》（下稱《細(xì)則》）的基礎(chǔ)上，增加了許多更為細(xì)化的規(guī)定，增強(qiáng)了規(guī)范的可操作性，有利于從業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員厘清合規(guī)邊界，明確行為標(biāo)準(zhǔn)，從而促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展，天津Q420B角鋼經(jīng)銷商最新價(jià)格走勢(shì)。
征求意見稿在規(guī)范杠桿的同時(shí)，明確了存續(xù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的適用情況，并給予存續(xù)產(chǎn)品緩沖安排，天津Q420B角鋼經(jīng)銷商最新價(jià)格走勢(shì)。接近監(jiān)管層人士稱，這可以實(shí)現(xiàn)新老監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的平穩(wěn)過渡，減少對(duì)存續(xù)產(chǎn)品以及相關(guān)投資者的影響，不會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成過度沖擊，天津Q420B角鋼經(jīng)銷商最新價(jià)格走勢(shì)。
不可否認(rèn)，《細(xì)則》自實(shí)施以來，促進(jìn)了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范有序發(fā)展，天津Q420B角鋼經(jīng)銷商最新價(jià)格走勢(shì)。但隨著資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的快速增長(zhǎng)及多樣化發(fā)展，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)也在逐步凸顯，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)一步明晰監(jiān)管邊界、提高合規(guī)底線成為一種必要，天津Q420B角鋼經(jīng)銷商最新價(jià)格走勢(shì)。
中信證券指出，征求意見稿將私募基金管理人納入自律管理范疇，同時(shí)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利作出明確禁止性規(guī)定，加強(qiáng)了對(duì)整個(gè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的行業(yè)規(guī)范，有利于整個(gè)行業(yè)以及行業(yè)行為形成統(tǒng)一合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和行為底線，有利于促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的良性競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)范發(fā)展，天津Q420B角鋼經(jīng)銷商最新價(jià)格走勢(shì)。
與此同時(shí)，征求意見稿在樹立原則性規(guī)范的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)了對(duì)行為的細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)了規(guī)范的可操作性，天津Q420B角鋼經(jīng)銷商最新價(jià)格走勢(shì)。
具體來看，對(duì)投資顧問進(jìn)行引導(dǎo)和規(guī)范，明確了投資顧問應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)和義務(wù)，進(jìn)一步規(guī)范了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)聘用投資顧問的行為；對(duì)杠桿比例進(jìn)行調(diào)整，有效地防范了高杠桿下帶來的高風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了整個(gè)行業(yè)在出現(xiàn)極端市場(chǎng)情況下抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，也有效地避免了杠桿疊加下的止損機(jī)制給市場(chǎng)帶來的沖擊；進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定資金池行為，有利于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中對(duì)禁止性行為的合規(guī)把握，便于在業(yè)務(wù)開展中進(jìn)行遵循適用；禁止不當(dāng)銷售推介行為，防止不合格投資者進(jìn)入市場(chǎng)，有效地做到“合適的產(chǎn)品出售給合適的投資者”；明確紀(jì)律處罰要求，加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律性，提高合規(guī)意識(shí)，天津Q420B角鋼經(jīng)銷商最新價(jià)格走勢(shì)。
中信證券介紹，征求意見稿還強(qiáng)化了對(duì)投資者信息披露和風(fēng)險(xiǎn)揭示的要求，明確了對(duì)聘用投資顧問以及機(jī)構(gòu)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品的信息披露要求，對(duì)銷售推介行為的信息披露義務(wù)等分產(chǎn)品、分行為的風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露義務(wù)，確保了投資者的知情權(quán)和產(chǎn)品的規(guī)范運(yùn)作，有利于增強(qiáng)投資者對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品以及管理人的信任，提升整個(gè)行業(yè)的信譽(yù)，天津Q420B角鋼經(jīng)銷商最新價(jià)格走勢(shì)。
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